内幕交易重罚：盛洋科技董事长之子泄密，高中同学共获利千万！
元描述： 盛洋科技董事长之子叶盛洋因泄露内幕信息，致使高中同学非法获利千万，被重罚250万！公司司机也参与内幕交易，被罚没超百万。证监会严打内幕交易，维护市场秩序。
引言： “内幕交易”是资本市场的一块毒瘤，严重损害了市场公平性，伤害了投资者利益。而最近一起发生在盛洋科技的内幕交易案件，更是让人触目惊心。董事长之子在聚餐时泄露公司重要信息，导致高中同学非法获利千万！更令人震惊的是，公司司机也参与了内幕交易。这起案件再次敲响了警钟，提醒我们，在资本市场中，法律的红线不可触碰！
内幕交易，是指利用非公开信息进行交易，以谋取不当利益的行为。简单来说，就是利用“小道消息”来进行投资获利。这种行为严重违反了市场公平原则，会给其他投资者造成巨大的损失。
盛洋科技内幕交易案，董事长儿子泄密，高中同学获利千万
盛洋科技（股票代码：603703）是一家专注于研发、生产和销售精密光学元件及模组的高科技企业。近年来，公司业绩稳步增长，吸引了不少投资者关注。然而，最近爆出的内幕交易案件，却让这家公司蒙上了一层阴影。
事件始末：
- 2020年9月25日，绍兴市越城区招商局领导向盛洋科技董事长叶某明发送交信集团介绍资料，表示有合作项目，并推送中间介绍人联系方式。
- 2020年10月25日，叶某明与盛洋科技时任董秘吴某婷、中天国富证券有限公司赵某前往交信基金上海办公地点，与交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司总经理杨某等人就盛洋科技控制权变更、资产整合等展开讨论。
- 2020年11月19日，吴某婷微信向叶某明之子、时任盛洋科技总经理兼董事叶盛洋发送《交易架构说明》，并与叶某明、叶盛洋三人在微信群里发送《收购人方案涉及资料清单沟通情况1119》，其中涉及股东股权变动及后续可展开业务合作，并进行语音通话。
- 2021年10月29日，盛洋科技与交信集团签订《合作意向协议》，拟以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权。
- 2021年10月30日，盛洋科技就前述事项发布《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，公司于11月1日起停牌，后于11月15日复牌。
然而，就在盛洋科技发布停牌公告之前，叶盛洋却将这条重要信息泄露给了自己的高中同学单通、曹翔和袁浩杰。
泄密过程：
- 2021年5月4日晚至5日凌晨，叶盛洋、单通、曹翔、袁浩杰一起聚餐，叶盛洋吃饭时分析过盛洋科技，并向他们说：“现在可以买入，买不买由你们自己决定”。
- 2021年10月2日，四人再次一起聚餐。
高中同学获利千万：
在掌握了内幕信息后，单通、曹翔和袁浩杰都在内幕信息敏感期内交易“盛洋科技”股票，并从中获利。2021年11月19日，单通还与叶盛洋微信讨论了“盛洋科技”股票交易及收益情况等，单通当日卖出部分“盛洋科技”股票。
最终，三人均被没收违法所得并处以罚款：
- 单通被没收违法所得79.37万元，并被处以158.73万元罚款；
- 曹翔被没收违法所得44.62万元，并被处以80万元罚款；
- 袁浩杰被没收违法所得479.38万元，并被处以958.77万元罚款。
叶盛洋作为内幕信息知情人，因在内幕信息敏感期内建议单某、曹某、袁某杰买入“盛洋科技”股票，违反相关规定，最终被处以250万元罚款。
公司司机也参与内幕交易，被罚没超百万
除了叶盛洋及其高中同学外，还有一位当事人徐炜也参与了内幕交易。徐炜自小与叶某明家相识，案涉期间负责打理叶某明家庭事务，担任叶某明司机，与叶某明联络接触频繁，在2018年8月至2021年11月期间担任盛洋控股经理。
叶某明2020年10月25日前往上海与交信基金人员会商、2021年9月21日前往上海沟通等，均由徐炜开车。
内幕信息敏感期内，徐炜控制账户组交易“盛洋科技”股票，合计买入108900股、买入金额133.32万元，内幕信息公开后全部卖出，经计算共获利113.83万元。
浙江证监局决定对徐炜没收违法所得113.83万元，并处以227.65万元罚款。
内幕交易重罚，证监会严打违法行为
近期，证监会及各地证监局开出多张针对内幕交易的罚单，对相关当事人予以严厉惩处。
例如，因沙特阿美投资荣盛石化事宜，背后一则内幕交易案件近日曝光。中国证监会披露了4则行政处罚决定书，时任荣盛控股子公司副总经理全卫军、时任杭州久胜私募基金管理有限公司执行总裁王仙鹏、时任荣盛控股财务管理中心资金管理部门经理周文丽、时任荣盛控股总裁办副主任吴妙琴4人内幕交易荣盛石化股票，合计被罚没超千万元。
近年来，证监会及相关部门对操纵证券市场、内幕交易等违法行为保持“零容忍”高压态势，严惩相关违法行为，坚决维护市场秩序。
据证监会发布的2024年上半年证监会行政执法情况综述，上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。
证监会表示，下一步，证监会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。
内幕交易危害巨大，投资者需加强防范意识
内幕交易行为对资本市场的危害巨大，不仅损害了市场公平性，还严重损害了投资者的利益。
- 损害市场公平性： 内幕交易者利用非公开信息获取优势，使得其他投资者在信息不对称的情况下处于劣势，无法做出理性的投资决策。
- 损害投资者利益： 内幕交易者通过非法获利，将其他投资者的利益窃取。这不仅会造成投资者的经济损失，还会打击投资者的信心，最终影响到资本市场的健康发展。
为了维护自身的利益，投资者需要加强防范意识，避免成为内幕交易的受害者。
- 提高警惕： 不要轻信任何非公开信息，尤其是来自非官方渠道的信息。
- 理性投资： 不要盲目跟风，不要被“小道消息”所诱惑。
- 维护自身权益： 如果发现内幕交易行为，要及时向监管部门举报。
常见问题解答
1. 内幕交易的认定标准是什么？
内幕交易的认定标准主要包括：
- 信息是否属于内幕信息： 内幕信息是指尚未公开的信息，并且如果公开后可能对证券价格产生重大影响。
- 信息知情人是否利用该信息进行交易： 信息知情人是指掌握内幕信息的人员，如果他们利用该信息进行交易，就属于内幕交易。
- 交易行为是否构成违法： 内幕交易必须符合相关的法律规定，才能构成违法行为。
2. 参与内幕交易的处罚有哪些？
参与内幕交易的处罚包括：
- 没收违法所得： 对内幕交易者没收其通过内幕交易获得的非法利益。
- 罚款： 对内幕交易者处以罚款。
- 行政处罚： 对内幕交易者采取警告、责令改正等行政处罚措施。
- 刑事处罚： 对于情节严重的内幕交易行为，还会追究刑事责任。
3. 如何避免成为内幕交易的受害者？
- 提高警惕： 不要轻信任何非公开信息，尤其是来自非官方渠道的信息。
- 理性投资： 不要盲目跟风，不要被“小道消息”所诱惑。
- 维护自身权益： 如果发现内幕交易行为，要及时向监管部门举报。
4. 内幕交易对资本市场有什么危害？
内幕交易对资本市场的危害主要体现在以下几个方面：
- 损害市场公平性： 内幕交易者利用非公开信息获取优势，使得其他投资者在信息不对称的情况下处于劣势，无法做出理性的投资决策。
- 损害投资者利益： 内幕交易者通过非法获利，将其他投资者的利益窃取。这不仅会造成投资者的经济损失，还会打击投资者的信心，最终影响到资本市场的健康发展。
5. 如何举报内幕交易？
投资者可以通过以下途径举报内幕交易：
- 中国证监会官网
- 中国证监会12386举报中心
- 各地证监局
6. 证监会对内幕交易的监管力度如何？
近年来，证监会对内幕交易的监管力度不断加强，对相关违法行为保持“零容忍”高压态势，严惩相关违法行为，坚决维护市场秩序。
结语
内幕交易是资本市场的一块毒瘤，损害了市场公平性，也伤害了投资者的利益。盛洋科技内幕交易案再次敲响了警钟，提醒我们，在资本市场中，法律的红线不可触碰！
希望通过本文的介绍，投资者能够对内幕交易有更深入的了解，提高自身防范意识，共同维护资本市场的公平性和健康发展！
